概述美国SEC牌照的办理条件有哪些?

概述美国SEC牌照的办理条件有哪些?

RIA 牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试—Series 65。

美国RIA牌照含金量—wisefc1—海外金融牌照的办理条件

美国证券置业委员会,英文全称U.S. Securities and Exchange Commission,简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会(SEC)监管的,专业133从事129投资29咨询199业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证,也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费,并对客户承担委托责任。

SEC RIA牌照业务范围

大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA(注册投资顾问 Registered Investment Adviser, RIA))牌照,目前大多数获得 RIA牌照的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。

RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。

已获得SEC会员的宜信财富、海投金融、KIB、Harbor、嘉盛集团(GAIN Capital Group)、老虎证券(US TIGER SECURITIES,INC.)、盈透证券(Interactive Brokers)、嘉维证券(DriveWealth, LLC)、美国蕞大加密数字货币交易所平台Coinbase、中国蕞大的数字货币投资社区TokenClub(全资收购NEW ENGINE 咨询公司)等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可。

美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料:

1.一份牌照的办理委托书:

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程(如有);

5董事的护照;

6.公司业务说明报告;

7.系统报备:

1)注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统

2)填写牌照的申请报告

3)填写 SEC 的问卷报告

4)代理理申请的声明

8.合规报告等其他资料

已获得SEC会员的机构名单 

嘉盛集团(GAIN Capital Group)

老虎证券(US TIGER SECURITIES,INC.)

盈透证券(Interactive Brokers)

嘉维证券(DriveWealth, LLC)

美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase

中国最大的数字货币投资社区TokenClub(全资收购NEW ENGINE 咨询公司)

智汇咨询为客户提供海外金融,数字货币,证券,支付等监管牌照申请与收购一站式综合服务有着十多年的从业申请经验,我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作,以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人,我们都有对应的解决方案。专注于美国,加拿大,新加坡,香港,开曼,伯利兹,塞舌尔,马来西亚,伯利兹等多国家,欢迎来咨询。

关键词:sec,外贸金融,国际贸易,公司

【版权说明】文章为作者独立观点,不代表外贸独立站运营推广立场。如有侵权,请联系我们。

发表评论

您的电子邮箱地址不会被公开。